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帕累托和稳定不平等的假象

2020-12-30 07:03:45

我们有必要在此讨论一些关于不平等统计测量的方法论和历史问题。本书第七章讨论过意大利统计学家基尼还有他发明的基尼系数。虽然基尼系数旨在用一个数字来概括不平等程度,但这实际上是针对现实情况绘制了一幅简化的、过于乐观的又难以解释的画面。基尼的同胞——维尔弗雷多·帕累托的故事就更有趣了。他的主要作品发表于1890~1910年,其中包括“帕累托法则”的相关论述。两次世界大战期间,意大利的法西斯分子招募帕累托加入他们,并推崇他的精英理论。他们无疑是想利用帕累托的名望,但帕累托确实对墨索里尼的掌权表示了支持,之后不久就于1923年去世了。当然,法西斯会被帕累托的“稳定的不平等”理论以及这种不平等是无法改变的理论学说所吸引也是很自然的事情。

当我们事后去阅读帕累托的作品时,会惊奇地发现他显然没有给出证据来支撑他的不平等理论。帕累托的著作写于1900年左右,他使用了1880~-1890年的税收报表,主要基于普鲁士、萨克森以及瑞士和意大利的几个城市的数据,其数据不仅稀少而且至多覆盖了10年时间。更重要的是,这些数据实际上显示出趋向更高不平等的轻微趋势,而帕累托有意掩盖了这些信息。30总之,这些数据根本无法支持任何有关全世界长期不平等的运行规律的结论。

帕累托的判断明显受到他政治偏见的影响:他对社会主义和他称之为“再分配幻想”的理论十分警惕。在这方面他与同时代很多同行几乎没什么不同,比如他钦佩的法国经济学家勒鲁瓦-博利厄。帕累托的故事之所以有趣,是因为他的经历展示出永恒不变的强大假象,在社会科学领域不加批判地使用数学有时会导致这种假象。随着收入层级的上升,纳税人数量到底会下降多快?通过探寻这一问题,帕累托发现,纳税人减少的速度可以用一个数学定理来估计,后人称之为“帕累托法则”,或者称其为“幂法则”这一通用函数的特例。3时至今日,这一族函数仍然用来研究财富与收入的分配关系,但是要注意,幂法则只适用于这些分布的上尾,并且这一关系只是粗略估计,只在局部有效。不过,如前所述,幂法则可以用来建模描述乘法性质的冲击过程

另外还要注意,我们说的不是一个单一的函数或曲线,而是个函数族:切都取决于用来定义各条曲线的系数和参数。WTID数据库中搜集到的数据以及这里展示的财富数据表明,帕累托系数随着时间的变化也发生了巨大的变化。当我们说一个财富分配是帕累托分布时,其实等于什么也没说。它可能是一个前10%人群只占总收入20%(如1970~1980年的斯堪的纳维亚国家)的分布,也可能是占到50%(如2000~2010年的美国)的分布,还可能是占90%以上(如1900-1910年的法国和英国)的分布。每一种情况我们都称之为帕累托分布,但系数有很大的差别。相应地,每种情况对应的社会、经济32和政治现实显然有很大不同。

即使在今天,仍有很多人像帕累托一样,认为财富的分配状况稳如磐石,好像这是自然规律一般。然而,这与事实相去甚远。如果我们从历史的视角来研究不平等,那需要做出解释的不是分配状况的稳定性而恰恰是时不时发生的巨大变化。对于财富的分配,我已给出了种方法来解释那些重大的历史性变化(不管是用帕累托系数,还是以前10%人群和前1%人群的财富比重来描述),这些变化主要是由r-g,即资本收益率与经济增长率的差异带来的。

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