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第10章

2021-03-27 11:17:48

1.这些考试是由注册金融分析师协会(它是金融分析师联合会的其中一个单位)主持的。现在,金融分析师联合会所包含的各个协会,一共拥有50000多名会员。2.为了减少这种风险,纽约股票交易所曾经采纳过一些非常严厉的估价规则[名为价值削减法”( haircuts)],但显然并没有起到多大的作用。3.现在,新的证券发行只能通过符合证券交易委员会相关规则的招股说明书来进行。招股说明书这份文件,必须披露与所发行的证券以及证券发行人相关的所有信息;同时,它使得审慎授资者能够完全准确地了解所发行证券的特点。但是,所要求的大量数据,通常会使得招股说明书过于冗长而令人生畏。通常人们认为,只有少数购买新售证券的个人投资者,才会去认真地阅读招股说明书。因此,个人投资者的投资行为仍然不是取决于自己的判断,而是主要取决于向他们推销这些证券的机构所做出的判断,或者是取决于推销员或账户管理者的建议。

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